課程分類： DS賦能財務
課程目標：
【精準分析】從財務/審計/企業經營角度對企業潛在的風險進行分析和評估
【案例實操】針對行業/企業現狀，通過實際經典案例，提出改進建議方法
【實際應用】學習掌握風險評估、健全合規內控內審體系、建設完善內部控制制度
課程對象：投資人、企業合規風控人員、財務總監、審計、中高層管理干部等人員
課程時間：1~2天，6小時/天
第一講：企業合規內控與風險管理的五大目標
一、合規內控與風險管理的五大目標
1.合規目標－底線：確保經營管理、財務管理合法合規
案例講解：金稅四期下的合法合規管理
金稅系統的強大管控：一個平臺、二級處理、三個覆蓋、四個系統
金稅系統大數據判斷異常的6個檢驗及預警紅線（審計角度）
企業收入、成本、利潤、庫存、銀行賬戶、應納稅額納入監管
銀行賬戶的預警信號
金稅系統對企業的具體影響
真實案例：關鍵時期企業的合法合規救了企業一命
發票的合規合法風險管理
費用報銷合規管理
個稅風險的防范與合理規劃
2.報告目標－主線：確保財務報告真實準確，信息完整
案例講解：某上市企業財報作假帶來的蝴蝶效應
案例啟示：加強財會監督文件背后的實際行動
3.安全目標－警戒線：確保資金、資產、運營合規安全
案例講解：某企業出納挪用貪污巨資背后的合規內控管理漏洞分析
風險提示：收款、支票印鑒等財務風險管理的管控關鍵點
4.運營目標－生命線：提高企業經營效率、效果
案例講解：某知名企業運營效率效果提升背后的底層經營邏輯
跳出財務看企業，看懂行業盈利模式
＂現金流＂生意經背后的底層邏輯管控：
應收賬款的管理與催收
資產周轉/存貨周轉的管理（便利店商品管理）
應付賬款的友好協商管理
案例啟示：反其道而行，突破常規思維
管理工具展示：資金預測風險管理駕駛艙
5.戰略目標－發展線：促進企業實現發展戰略
案例講解：某知名企業戰略規劃帶給我們的深刻思考
第二講：企業經營環節合規內控管理關鍵點
一、各經營環節合規內控風險管理的關鍵點及案例分享
企業的“跑”、“冒”、“滴”、“漏”亂象有哪些
如何亮出“查”、“記”、“勤”、“改”尚方寶劍
真實案例逐一為內控內審管理現身說法：
1.采購管理的內部循環控制與合規管理
1)采購風險有哪些
采購預測不準風險
供應不及時風險
貨物與訂單不符風險
采購不合理呆滯風險
采購價格不合理風險
采購回扣風險
2)采購風險規避手段
做好采購預算及策略規劃
慎重選擇供應商，重視評級管理
嚴格審查訂貨合同完善合同條款
流程管控價格，強化過程跟蹤和控制
拓寬信息渠道保持信息流的順暢
充分運用供應鏈管理優化供應和需求
案例講解：采購漏洞管理帶給企業的巨大經濟損失
2.合同管理的內部循環控制與合規管理
1)合同管理主要風險點
重大事項未簽訂合同
未評估合同對象的履約能力
遭遇商業欺詐
合同印鑒缺乏集中管理
合同檔案缺乏統一保管
2)合同管理控制措施
不相容職務分離
合同集中管理
合同章的保管和使用
合同審核/審批/簽訂的權限設置
有效利用格式合同
合同條款陷井的預防
財務/審計視角下的注意事項
案例講解：合同管理鬧出的烏龍最終對簿公堂事件
案例講解：某大型企業合同管理的細節亮點范本
3.財務預算管理的內部控制
1）財務預算管理的風險點
事前審核風險管理
預算編制是否合理
案例討論精講：某企業預算編制的合理性
預算管理對企業降本增效的控制手段
重點成本費用的分析與控制
強調好鋼用在刀刃上
強調花好每一分錢
評估控制效果，提升投入產出
案例講解：降本增效原來還可以這么干
事中執行風險管理
事后考核風險管理
預實對比分析差異
人力成本的分析與控制方法
視頻案例探討：故事中企業的根本問題到底出在了哪？
人數的有效控制與分析
人效的有效控制與分析
薪酬福利成本預測
人力數量預測
作業人力/支持人力/管理人力
人力成本控制的五大方法
人力成本控制的三大關鍵要素：標準+制度+流程
4.企業常見法律合規風險案例分析及防范措施
傭金支付、貪污受賄法律風險管理
被解聘員工簽訂的合同是否有效？
網銀支付打錯錢，還能要回來嗎？
企業限制招聘性別，侵犯應聘者權利嗎
快退休的員工能否解除勞動合同？
因辦公場所外遷解除勞動合同要支付賠償金嗎？
白條入賬、賬務處理錯誤會計會被判刑嗎？費用支出、報銷的合規合法管控關鍵點
勞務派遣工遭車禍，誰來承擔賠償責任？
依員工意愿未繳社會保險單位違法嗎？
試用期內可以隨便辭退員工嗎？
因無發票購買普通發票沖賬合規嗎？發票的合規合法風險管理
未簽訂勞動合同，怎么證明跟單位有勞動關系？
扣發做產檢休產假職工工資違法嗎？
節假日加班費應注意什么？
拖欠工人工資有什么風險？
加班費能抵消休息權嗎？
能將掌握的客戶信息出售嗎？
員工不服從調崗，單位是否有權辭退
案例：18個真實案例為企業法律風險現身說法（可根據企業需求選擇性講解）
總結：如何做好企業的合規內控與風險管理
價值觀念的引領與打造
舞弊三角形定律
風控的三道防線
經營風險的分析與評估
業務流程的梳理與監督
現場管理的深入與把控
問責機制度考評與執行
案例：華為的問責機制管理
第三講：DeepSeek在企業合規內控中的應用
9.DeepSeek接入WPS和微信的應用介紹
10.DeepSeek賦能內控合規審計場景應用
合規智能檢查：合同條款AI解析技術，自動識別風險條款，避免踩雷入坑
智能起草協議：AI智能起草，智能生成《股權轉讓協議》，保障交易合規
異常自動檢測：深度學習在反欺詐審計中的應用，規避漏洞管理
解放法務應用：AI技術進行法律文獻檢索和分析，快速獲取法律信息和判例參考
合規風險監測：AI技術實時數據監測和分析，自動識別潛在的合規風險并及時預警
智能規范制度：AI簡化報銷流程，提高報銷效率
