主講老師: 林承鐸（培訓(xùn)費：3-3.5萬元/天）
工作背景：
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任人大國際學(xué)院金融風險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師...
主講課程：
銀行金融風險類《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》...
證券企業(yè)合規(guī)風險管理課程大綱詳細內(nèi)容
課程分類： 風險管理證劵合規(guī)管理
課程目標：
課程對象：
課程時間：
一、證券公司合規(guī)風險管理解析
（一）合規(guī)風險管理
（二）合規(guī)風險管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
（四）監(jiān)管機構(gòu)對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀
二、證券公司合規(guī)風險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風險管理職責
（二）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（三）合規(guī)風險管理的人員配備
（四）合規(guī)風險管理與操作風險管理暨內(nèi)控的關(guān)系
（五）案例分析
三、證券公司合規(guī)風險管理機制
（一）合規(guī)風險的識別、評估與監(jiān)測
（二）合規(guī)風險的識別、評估與監(jiān)測的方式方法
（三）合規(guī)風險的識別、評估與監(jiān)測流程
（四）合規(guī)風險預(yù)警與整改
（五）案例分析
四、合規(guī)風險管理的技術(shù)
（一）合規(guī)風險的計量
（二）合規(guī)風險計量的內(nèi)容
（三）案例分析
五、合規(guī)風險管理評價
（一）合規(guī)風險管理內(nèi)部評價
（二）合規(guī)風險管理監(jiān)管評價
（三）案例分析
六、證券公司合規(guī)管理的細化分析
（一）證券公司合規(guī)管理的難點突破
（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化
（三）證券公司信息隔離墻制度建立
（四）證券公司利益沖突管理
（五）利益輸送識別及其防范機制
（六）融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風險管理要點
（七）金融衍生品的合規(guī)與風險管理要點
（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析
